為行業(yè)提供與所有三個監(jiān)管機構就監(jiān)管義務進行第一手接觸的機會

美國證券交易委員會(SEC)，市政證券規(guī)則制定委員會(MSRB)和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)今天宣布開放市政顧問合規(guī)外展計劃的注冊。

參加該計劃無需任何費用，該計劃為市政咨詢行業(yè)專業(yè)人士提供了一個開放的論壇，以便與監(jiān)管機構討論監(jiān)管和合規(guī)問題。該活動將于2月7日上午8點至下午4點在舊金山凱悅酒店舉行。SEC，MSRB和FINRA網(wǎng)站上提供了其他信息，包括議程。

美國證券交易委員會的合規(guī)檢查和檢查辦公室(OCIE)和市政證券辦公室(OMS)正在與MSRB和FINRA合作贊助該計劃。討論的主題包括根據(jù)MSRB規(guī)則G-42和1934年證券交易法案對律師和非律師市政顧問的職責和行為標準，以及市政顧問遵守新的MSRB規(guī)則。該計劃將包括市政顧問和承銷商在公開發(fā)行市政證券和債券收益投資中的角色，SEC和FINRA工作人員將討論審查程序，共同考試意見和相關執(zhí)法行動。

美國證券交易委員會辦公室主任麗貝卡奧爾森說：“這項計劃現(xiàn)已進入第四個年頭，它突顯了我們繼續(xù)致力于促進遵守市政顧問規(guī)定，為行業(yè)提供與所有三個監(jiān)管機構就監(jiān)管義務進行第一手接觸的機會。”市政證券。

美國證券交易委員會合規(guī)，檢查和考試辦公室主任Pete Driscoll補充說：“市政顧問推廣計劃是OCIE努力保持透明度并促進市政顧問遵守規(guī)定的試金石之一。我很高興看到這個論壇為市政顧問提供了一個機會，可以及時了解監(jiān)管制度的發(fā)展，包括一些新的規(guī)則，以便更好地理解審查程序，并聽取SEC工作人員的一些共同的合規(guī)意見。在考試中確定。“

FINRA成員監(jiān)管銷售實踐主管Mike Rufino表示，“任何希望加強對哪些活動屬于市政咨詢活動定義以及如何應用注冊豁免和排除的理解的公司都將從參與外展活動中受益程序。”

MSRB總裁兼首席執(zhí)行官Lynnette Kelly說：“我們很高興與美國證券交易委員會和美國金融業(yè)監(jiān)管局合作舉辦一項計劃，幫助市政顧問和其他金融專業(yè)人士更清楚地了解市政顧問的MSRB規(guī)則。支持遵守我們的規(guī)則是MSRB的首要任務之一。“

注冊由FINRA管理，并向所有市政顧問和證券業(yè)專業(yè)人士開放。現(xiàn)場參與人數(shù)限制為先到先得。對于那些無法親自參加的人，該計劃將通過美國證券交易委員會網(wǎng)站上的音頻網(wǎng)絡直播提供。

注冊參加此計劃。有關該計劃的信息和計劃材料的鏈接將發(fā)布在SEC，MSRB和FINRA網(wǎng)站上。